Finanzdienstleistungs-Compliance Module C (Tax)

Die Compliance-Ausbildung bei Fund Academy ist modular aufgebaut. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «Finanzdienstleistungs-Compliance» das eine Modul mit Fragen der Produkte- und Vertriebs-Compliance befasst und damit den Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiteres Modul spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Das dritte Modul diesbezüglich befasst sich mit der Tax Compliance. Sämtliche Module dauern je 7 Halbtage. Die Prüfung kann für jedes Modul einzeln absolviert werden. Die Lehrgangsleitung stellt sowohl Einzel- als auch Gesamtzertifikate (zwei oder drei Module betreffend) aus.

Fachrichtungen: Tax-Compliance (Schweiz)

Beratung

Telefonisch unter +41 44 211 00 13

Via E-Mail rainer.landert@fund-academy.com

Lehrgangs- und Prüfungsdaten in Zürich

Kurs Nr Tax - D01/19

19.03.2019 08:15 11:45

26.03.2019 08:15 11:45

02.04.2019 08:15 11:45

16.04.2019 08:15 11:45

23.04.2019 08:15 11:45

07.05.2019 08:15 11:45

Prüfung 14.05.2019 08:15 09:45

Anmeldung

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Lehrgangsinhalt / -themen

Der Zertifikatslehrgang vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen im Steuerbereich sowie vertieftes Fach- und Verhaltenswissen (praktische Fallbeispiele), um den aktuellen und künftigen steuerlichen Anforderungen zu genügen und die Regel- und Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der Finanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen (betreffend Themenübersicht -> vgl. Detail-Lehrplan).unter „Lehrgangsinformationen“).

Lehrgangseignung / -voraussetzung

Das Tax Compliance Modul eignet sich für Finanzdienstleister / Kundenberater / Vertrieb und Sales Support / Legal & Compliance / Tax / Interessierte und Neueinsteiger im Fund & Asset Management.

Auch für Swiss Fund & Asset Management Officer als Vertiefung geeignet.

Lehrgangsziel

Ziel dieses Finanzdienstleistungs-Compliance-Lehrgangs ist es, Mitarbeitern aller Stufen das steuerliche Grundlagenwissen sowie die relevanten Verhaltensregeln in ihrem Beruf zu vermitteln und zudem praktische Umsetzungsvorschläge zu erläutern und zu diskutieren. Das Lehrgangsmodul «Tax Compliance» erweitert die traditionelle (zumeist intern angebotene) Produkt- und Verkaufsschulung. Es gilt mitunter auch, betriebsintern die Compliance-Risiken und -kosten zu senken, die Arbeitsqualität zu verbessern und insgesamt das Verantwortungsbewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen im Betrieb zu steigern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Steuerbereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der steuerlichen Compliance-Risiken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. Detail-Lehrplan unter „Lehrgangsinformationen“).

Lehrgangsaufbau / Prüfung

7 Halbtage vormittags innerhalb von rund 2 Monaten und eine Zertifikatsprüfung von 90 Minuten.

Anschlusslehrgang

Finanzdienstleitungs-Compliance Module Produkte- und Vertriebs- oder Tax Compliance, allenfalls (wenn Swiss Fund & Asset Management Officer bereits besucht) International Fund & Asset Management Officer

Veranstalter

Fund Academy AG, Zürich, zusammen mit dem IfFP, Zürich

Lehrgangsleitung / Klassenlehrerin / Gruppen-Coach / Dozierende

Lehrgangsleitung / Klassenlehrer / Gruppen-Coach

Dr. Rainer Landert

Dr.oec publ., Leiter Fund Academy AG, Zürich.

Rainer Landert

Diplom Lehrerseminar Kanton Zürich, Studium der Betriebswirtschaft an der Uni Zurich; berufliche Stationen chronologisch: drei Jahre CS New York (SASI), Fondsgründungen für Bank Vontobel, Leiter der Fondsleitung Swissca (heute: Swisscanto), FONDVEST AG und Gründer FONDCENTER AG, 2001 Gründung der Fund-Academy AG, eine Business School für Fonds- und Asset-Management-Profis, Mitbegründer des Forums Friends of Funds (seit 2003 in Zürich und Genf), Mitbegründer des B2B-Magazins für kollektive Kapitalanlagen, Mitbegründer der Investorenkonferenz Swiss Fund Forum (ab 2017).

Gruppen-Coach

tbd

Kosten

tbd


Die Kursgebühren verstehen sich zuzüglich MWSt und inklusive Kursunterlagen (Skripte). Zusätzliche Kosten entstehen für Reise, Verpflegung usw.

Lehrgangs-Zertifikat / Diplom

Absolventen dieses Lehrgangs (oder weiterer Module) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); es werden im Fach Compliance Einzel- resp. Gesamtzertifikate abgegeben (100%ige Präsenz im jeweiligen Modul / in den jeweiligen Modulen) erforderlich).