Finanzdienstleistungs-Compliance Module B (GwG)

Die Compliance-Ausbildung bei Fund Academy ist modular aufgebaut. Während sich im Rahmen des vorliegenden Lehrgangskonzeptes «Finanzdienstleistungs-Compliance» das eine Modul mit Fragen der Produkte- und Vertriebs-Compliance befasst und damit den Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation und das Einhalten von Verhaltenspflichten in den Mittelpunkt stellt, bezieht sich ein weiteres Modul spezifisch auf das Geldwäschereithema (Bekämpfung von Geldwäscherei). Das dritte Modul diesbezüglich befasst sich mit der Tax Compliance. Sämtliche Module dauern je 7 Halbtage. Die Prüfung kann für jedes Modul einzeln absolviert werden. Die Lehrgangsleitung stellt sowohl Einzel- als auch Gesamtzertifikate (zwei oder drei Module betreffend) aus.

Fachrichtung: Bekämpfung von Geldwäscherei

Beratung

Telefonisch unter +41 44 211 00 13 oder +41 58 800 56 00
Via E-Mail rainer.landert@fund-academy.com oder info@iffp.ch  

Lehrgangs- und Prüfungsdaten in Zürich

Kurs Nr GWG - D06/19

08.01.2019 08:15 11:45

15.01.2019 08:15 11:45

22.01.2019 08:15 11:45

29.01.2019 08:15 11:45

05.02.2019 08:15 11:45

26.02.2019 08:15 11:45

05.03.2019 08:15 11:45

Prüfung 12.03.2019 08:15 09:45

Anmeldung

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Lehrgangsinhalt / -themen

Der Zertifikatslehrgang vermittelt wesentliche Rechtsgrundlagen sowie vertieftes Fach- und Verhaltenswissen (praktische Fallbeispiele), um den aktuellen und künftigen regulatorischen Anforderungen zu genügen und die Regel- und Gesetzeskonformität im Tagesgeschäft sicherzustellen. Auch in Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, die Auswirkungen auf die Verhaltenspflichten der Finanzdienstleister am Point of Sale in der Schweiz zu beleuchten sowie die entsprechenden Massnahmen für das eigene Tagesgeschäft abzuleiten und umzusetzen (betreffend Themenübersicht -> vgl. Kursinformation unter „Lehrgangsinformationen“).

Lehrgangseignung / -voraussetzung

Speziell für GwG-unterstellte Finanzintermediäre, resp. GwG-Verantwortliche auf allen Stufen.

Auch für Swiss Fund & Asset Management Officer als Vertiefung geeignet.

Lehrgangsziel

Das Lehrgangsmodul «GwG-Compliance» umfasst die gesamte GwG-Problematik und stellt für Finanzprofis ein ganzheitlicher Update dar. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten. Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen im Tagesgeschäft zu genügen (betreffend inhaltliche Lernziele -> vgl. Kursinformation unter „Lehrgangsinformationen“).

Lehrgangsaufbau / Prüfung

7 Halbtage vormittags innerhalb von rund 2 Monaten und eine Zertifikatsprüfung von 90 Minuten.

Anschlusslehrgang

Finanzdienstleitungs-Compliance Module Produkte- und Vertriebs- oder Tax Compliance, allenfalls (wenn Swiss Fund & Asset Management Officer bereits besucht) International Fund & Asset Management Officer

Veranstalter

Fund Academy AG, Zürich, zusammen mit dem IfFP, Zürich

Lehrgangsleitung / Klassenlehrerin / Gruppen-Coach / Dozierende

Lehrgangsleitung / Klassenlehrer / Gruppen-Coach

Dr. Felix Horlacher

IfFP / IAF, Zurich
Dr. oec. publ., CFP®, Leiter IfFP Institut für Finanzplanung

Felix Horlacher

Inhaber und Geschäftsführer des IfFP Instituts für Finanzplanung in Zürich, welches zu den Marktführern in der Höheren Berufsbildung für Finanzdienstleister zählt. Geschäftsführer der IAF Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich, die u.a. die Prüfungen zum dipl. Finanzberater IAF, zum Finanzplaner mit eidg. Fachausweis und zum KMU-Finanzexperten mit eidg. Diplom durchführt. Felix Horlacher ist seit über 25 Jahren in der Finanzdienstleistungsbranche aktiv, mit Schwerpunkt auf der privaten Finanzberatung und der Vermögensverwaltung. Während vielen Jahren war er Teilhaber, VR und CEO der JML Jürg M. Lattmann-Gruppe, welche Finanzplanungen und Vermögensverwaltungen in der Schweiz, Deutschland und den USA angeboten hat. 

Dozierende

Michael Kunz

Fürsprecher, LL.M., Anwaltskanz­lei Kunz Compliance, Bern

Michael Kunz

Michael Kunz hat als Un­tersuchungsrichter für Wirtschaftsdelikte und anschliessend als wissen­schaftlicher Adjunkt bei der Eidg. Bankenkom­mission in Bern gearbeitet, bevor er sich im Juli 2001 als Rechtsberater für E-Finance und Com­pliance selbständig gemacht hat. Er publiziert re­gelmässig in seinen Fachgebieten und führt auch eigene Weiterbildungsveranstaltungen durch. Lehraufträge nahm er bisher an der Universität Zürich, der Fachhochschule Nordwestschweiz und am Centro di Studi Bancari in Vezia/TI wahr.

Kosten

Nur Modul GwG-Compliance
Lehrgang CHF 2‘750
Zertifikatsprüfung CHF 750
Module Produkte- und Vertriebs-Compliance sowie GwG-Compliance
Lehrgänge CHF 5‘250
Zertifikatsprüfungen CHF 1‘250

Die Kursgebühren verstehen sich zuzüglich MWSt und inklusive Kursunterlagen (Skripte). Zusätzliche Kosten entstehen für Reise, Verpflegung usw.

Lehrgangs-Zertifikat / Diplom

Absolventen dieses Lehrgangs (oder weiterer Module) erhalten zum Abschluss ein Lehrgangszertifikat (mit separatem Notenausweis); es werden im Fach Compliance Einzel- resp. Gesamtzertifikate abgegeben (100%ige Präsenz im jeweiligen Modul / in den jeweiligen Modulen) erforderlich).