FIDLEG/FINIG Compact

Die Beachtung von regulatorischen Vorschriften und das Befolgen von Verhaltensregeln hat immer mehr Bedeutung im Berufsalltag. Fund Academy AG bietet für Vermögensverwalter Individualvermögen, Verwalter Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Depotbanken, Schweizer Vertreter, Wertpapierhäuser und Trustees einen kompakten Lehrgang mit Zertifikat und Anerkennung durch Registrierungsstellen.

Fachrichtungen: Recht / Compliance, Product & Operations Management

Telefonisch unter +41 44 211 00 13

Via E-Mail andreas.waeschle@fund-academy.com

Sie lernen alle Aspekte und Begriffe der neuen Regulierung und des Geltungsbereiches von FIDLEG/FINIG an einem Tag; Verhaltensregeln nach FIDLEG, Informationspflichten, Eignung, Dokumentation, Organisatorische Pflichten.
Übersicht über Aufgaben/Funktionen aus der neuen Regulierung, alle relevanten Aspekte zu Erwerb und Veräusserung von Finanzdienstleistungen.

Mit vier inhaltlichen Blöcken und gezielten Übungen vermittelt Fund Academy AG die Begriffe, Regeln, Pflichten und die praktische Anwendung der neuen Gesetzgebung. Unsere Dozenten kommen allesamt aus der Praxis und dem relevanten Umfeld.

Verhaltensregeln nach FIDLEG

• Kundensegmentierung
• Informationspflicht
• Dokumentationspflicht
• Transparenz- und Sorgfaltspflicht
• Umsetzung

FIDLEG/FINIG; Geltungsbereich; Institute und Kundenberaterregister

• Definition der betroffenen Institute
• Definition der betroffenen Personen

Vom Vertrieb zum Angebot von Finanzprodukten

• Angebot gemäss FIDLEG: neue Begriffe
• Angebot von Finanzinstrumenten als Finanzdienstleistung
• Auslegungsfragen
• Bedeutung im Berufsalltag

Für sämtliche Finanzinstitute und Personen, die Finanzdienstleistungen in der Schweiz erbringen.

Unser kompakter Lehrgang FIDLEG/FINIG Compact vermittelt Ihnen das notwendige Wissen für Ihren Berufsalltag als

Vermögensverwalter Individualvermögen, Verwalter Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Wertpapierhäusern und Trustees.

•            Anerkennung des Lehrgangs durch Beraterregister BX Swiss*

•            Mitglieder des VSV können den Lehrgang über die Weiterbildungsplattform des VSV buchen und Kreditpunkte erwerben.

* Provisorisch: vorbehaltlich der FINMA Zulassung der BX Swiss AG als Registrierungsstelle gemäss FIDLEG

Teilnehmer erlernen und verstehen den aktuellen regulatorischen Status, die Begriffe und die Auswirkungen auf ihren Berufsalltag. Mit der fakultativen 30-minütigen Prüfung erlangen sie ein Zertifikat der Fund Academy AG

1 Kurstag und ein Abschlusstest in schriftlicher Form von 30 Minuten am selben Tag.

Gesetze und Verordnungen zu FIDLEG/FINIG/KAG

Updates in unseren Compliance at Lunchtime-Veranstaltungen

Andreas Wäschle

Cert FIDLEG/FINIG Compact FA
Voraussetzung: volle Lehrgangspräsenz und bestandener Abschlusstest (30 Minuten).